FCA对前Stifel Nicolaus贸易商处以罚款，对其进行清洗交易

英国FCA已对前斯蒂夫·尼古拉斯（Stifel Nicolaus）交易商采取的称为“清洗交易”的行为采取了纪律处分。

2021年3月4日| AtoZ市场–一名前Stifel Nicolaus贸易商被发现进行所谓的清洗交易后，对其施加了53,000英镑的罚款，并被英国金融行为监管局（FCA）禁止进行市场滥用。

FCA对前Stifel Nicolaus商人的Adrian Horn处以罚款

金融行为监管局称，Stifel伦敦办事处经验丰富的做市商Adrian Horn从事洗盘交易其客户之一的McKay证券的股份，以使该商业房地产投资公司保持在FTSE全股票指数中。星期四。

当同一机构同时进行交易的双方时，“清洗交易”就会发生，因此实益拥有权不会发生变化。 这样的交易具有最小的风险或经济目的，但会给经纪商产生额外的费用。 FCA认为它们是市场滥用的一种形式，因为它们还可能给人对公司股票需求的错误印象，并可能增加交易量。

”霍恩先生的操纵交易是认真的。 洗钱交易是一种操纵形式，破坏了市场效率和诚信。”

FCA表示，Horn没有律师代表，并且拒绝透露他的联系方式。 Stifel的发言人拒绝立即置评。

监管机构说，霍恩在调查中表现出“高度合作”，在采访中“承认了很多”。 结果，他获得了25％的罚款折扣，以及30％的定居折扣。

在一段时间的相对安静之后，罚款是看门狗最近发起的一系列内幕交易和市场滥用案件中的最新一笔。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/fca-fines-former-stifel-nicolaus-trader-for-wash-trading/

原文作者：Shulammite Edheri

编译者/作者：wanbizu AI

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