ASIC暂停RVM Capital的AFS许可

ASIC暂停了RVM Capital的AFS许可连续三年未提交年度财务报表。 RVM Capital的AFS许可证号为457140，自2020年1月21日起取消。

2020年2月28日| AtoZ市场–澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）是澳大利亚金融市场和服务的监管机构。 ASIC确保澳大利亚金融市场公平透明。 ASIC是根据《澳大利亚证券和投资委员会法》创建的独立政府机构。

为什么ASIC取消了RVM Capital的AFS许可？

今天，ASIC宣布取消RVM Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）许可。此监管决定是基于该公司连续三年未提交年度财务报表和审计报告的事实。RVM Capital的AFS许可证编号为457140，并于2020年1月21日取消。

ASIC指出，被许可方必须具有必要的财务资源，以提供其许可所涵盖的服务并合法地开展其活动。他们必须通过每年提交其财务报表和审计报告来证明这一点。但是，如果持有人不遵守此义务，则当局可以暂停或取消许可。

此外，取消RVM的AFS许可证是ASIC不断努力改善整个金融领域的标准。

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本周早些时候，ASIC还取消了AFS的AFS许可。财务选择并永久禁止其顾问Jack Houwing先生。此外，ASIC发现Houwing先生安排其客户在2006年8月31日至2019年5月15日期间向其相关实体借钱。

去年12月，ASIC还决定取消针对悉尼金融服务提供商的AFS许可KP国际集团澳大利亚私人有限公司（Australian Pty Ltd）。监管机构还获悉，该公司所有高管均已辞职。该公司停止进行金融服务活动。

但是，根据ASIC，AFS许可证总数批准增加从2018年6月的6,170增至2019年6月的6,159。

本周早些时候，监管机构还发布了其执法工作的最新信息。它还显示，截至2020年1月的一年中，执法调查数量增加了10％。

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原文作者：Amicus

编译者/作者：wanbizu AI

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