盈透证券因违反联邦法律而被罚款3800万美元

美国最大的经纪公司盈透证券因未能发现和报告可疑交易而被美国证券交易委员会指控。

美国证券交易委员会（SEC），商品期货交易委员会（CFTC）和金融业监管局（FINRA）委员会已结清针对经纪交易商的指控。 在和解中，经纪公司已同意向这三个监管机构支付罚款。

盈透证券将支付3800万美元的罚款。

根据美国证券交易委员会（SEC）的数据，盈透证券未能在12个月内报告超过150笔可疑交易。 这些可疑活动报告（SAR）可能已被用来标记任何对微型股票证券的潜在操纵。

该机构声称，该经纪公司未能对这些交易进行红色标记，并且没有按照联邦反洗钱（AML）法的要求对可疑活动进行适当的调查。

SEC表示，FINRA和CFTC已宣布与该经纪公司达成和解，该公司已同意分别支付1500万美元和1150万美元的罚款。 该公司还将向SEC支付1150万美元的罚款，将罚款总额提高到3800万美元。

无法确保反洗钱实施

CFTC的报告指出，尽管盈透证券维持基本的书面政策，但该公司未能确保其“反洗钱”程序“具有合理的能力”来检测和报告可疑活动。

经纪公司没有办法合并和分析各种报告所产生的信息，以发现违法行为。 因此，该公司一直忽视红旗，没有向监管机构报告。

CTFC声称，该机构最早使用这些SAR来识别操纵，欺诈和其他非法活动。

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原文作者：Bilal Ahmed

编译者/作者：wanbizu AI

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