摩根士丹利被FINRA罚款175,000美元

摩根士丹利（Morgan Stanley）已同意支付175,000美元的罚款，以结清金融业监管局（FINRA）有关公司债券短期交易的指控。

特别是，根据《金融巨头》（Finance Magnates）在2020年8月12日签署的文件，FINRA指责这家跨国银行未能合理监管该文件中称为KG的注册代表，该代表建议公司债券的短期交易2012年1月至2017年12月之间的10个客户帐户中的优先股和优先证券。

FMLS 2020迄今为止最多样化的受众群体-金融与创新相遇

根据财务机构的说法，这种缺乏充分监督的行为违反了NASD规则3010（适用于2014年12月1日之前的行为），FINRA规则3110（适用于2014年12月1日或之后的行为）和FINRA 2010规则。

作为和解的一部分，摩根士丹利已同意向附件A所列客户（如下图所示）支付$ 175,000的罚款，谴责和赔偿，总额为774,574.08美元，外加利息。 这家总部位于美国的银行已接受这样做，但并未承认或否认监管机构的调查结果。

建议文章

您需要知道的7种来自EuropeFX的制药库存需要Covid-19疫苗转到文章>>

资料来源：FINRA

FINRA在文件中说：“摩根士丹利未能合理地监督KG的注册代表，因为该公司未能采取合理步骤来审查KG在十个客户账户中推荐的公司债券和优先证券的短期交易。”

“特别是，在相关时期内，KG多次建议客户购买并立即出售公司债券或优先证券，由于它们的前期销售费用，它们通常仅适合长期持有的客户。 ”

FINRA：摩根士丹利未能回应警报

从2012年1月到2017年12月，摩根士丹利（Morgan Stanley）使用了许多自动警报，这些警报用于识别交易活动和帐户，需要主管进行进一步审查。

据该机构称，从2012年1月至2014年12月，摩根士丹利收到有关KG在十个受影响客户的帐户中交易的近100条警报。但是，美国当局表示，该银行未能采取合理步骤来审查危险信号。

“相反，从2012年1月到2014年9月，摩根士丹利与KG讨论了警报，并联系了受影响的客户，以确认他们对KG及其建议是否满意，” FINRA概述。

—-

原文链接：https://www.financemagnates.com/institutional-forex/regulation/morgan-stanley-accepts-175000-fine-from-finra-to-settle-charges/

原文作者：Celeste Skinner

编译者/作者：wanbizu AI

玩币族申明：玩币族作为开放的资讯翻译/分享平台，所提供的所有资讯仅代表作者个人观点，与玩币族平台立场无关，且不构成任何投资理财建议。文章版权归原作者所有。