在期货投资过程中如何辨别交易是否合规遇到违规行为如何索赔

近年来，非法期货活动处于多发状态，特别是以商品现货的名义进行非法期货交易活动的场所屡禁不止，严重侵害了投资者的合法权益，损害了期货市场的声誉，在社会上造成了不良影响。

曝光平台上海华通铂银交易市场

投资者被诱导进入上海华通铂银交易市场就是差价合约交易，要求投资者入金该公司账户但并不是第三方银行托管，但是上海华通铂银交易市场这种平台要求投资者资金进入自己的公司，典型的就违反了中国期货业协会的管制办法，其次目前国内能够交易期货的只有国家所规定的五大交易所及会员单位，分别是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海能源交易所和中国金融期货交易所，除此以外未准许任何国内外平台交易期货、现货、指数等产品，擅自开设这类交易的平台一律属于私人搭建，不受监证会和中国期货业协会监管，属于违法搭建平台投资者资金一律没有安全保障！而上海华通铂银交易市场，在中国期货业协会网址上查询，并不属于备案的期货交易的公司，是典型的违规平台。

上海华通铂银交易市场违规手段曝光

以上海华通铂银交易市场为例。作为清理整顿后保留的交易场所，该平台以现货为依托，采用标准化合约竞价电子撮合、每日无负债结算、杠杆、保证金、强制平仓等交易方式，以收取手续费为盈利模式。但该平台人员擅自发展所谓的“做市商”，将该平台的白银交易品种和业务外包。这些做市商向下继续发展代理商，他们共同通过互联网、微信、电话等方式公开营销，利用该平台提供的后台数据，采用先提供“正确情报”，以小额盈利诱导客户加大投资，后提供虚假行情信息，反向操纵价格的方式，致使投资者大幅亏损。做市商与该平台按照85%与15%的比例瓜分投资者亏损资金，做市商将取得的85%客户亏损再与代理商之间进行瓜分。

上海华通铂银交易市场等不法平台往往以商品现货交易为幌子，诱导投资者参与非法期货交易活动，造成投资者财产损失。投资者对此应保持高度警惕，并特别注意以下两点：一是商品现货交易通常采取买卖双方“一对一”的方式协商确定品种、价格、数量、交货日期等合同条款，而不能采取国发[2011]38号和国办发[2012]37号文件中禁止的集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式；二是商品现货交易通常要发生实物交割，而不是通过结算买卖差价的方式了结交易。若有人劝诱你参加与上述特点不相符合的“商品现货交易”，请当心卷入非法期货交易活动，并可向公安机关举报。

搭建非法期货交易平台涉嫌非法经营

《期货交易管理条例》第六条明确规定:未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。但实际中，期货交易因其特殊的交易制度，常被不法分子拿来利用，设立各种名目的现货交易平台或中心，这就涉嫌非法经营罪。

非法期货活动辨识四步

一是辨识主体资格。按照前述规定，开展期货业务需要经中国证监会核准，取得相应业务资格，否则即为非法机构。投资者可以登录中国证监会网站、中国期货业协会网站查询合法期货经营机构及其从业人员信息，或者向当地证监局核实相关机构和人员信息。

二是辨识营销方式。一些不法分子喜欢以“老师”、“期神”自居，常常发出只要跟着他做，就能赚大钱等只强调收益不关注风险的犀利言辞。投资者需要知晓，包括期货在内的任何金融产品投资都是遵循“高收益必然伴随高风险”的基本原则，没有“天上掉馅饼”的好产品。合法的期货经营机构以适当性制度为指引，讲究“把合适的产品卖给适合的投资者”，是不得进行此类虚假宣传的。投资者遇到这种夸张的宣传手法，请一定注意提高警惕。

三是辨识互联网网址。非法期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成，或采用仿冒方法，在合法期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。投资者可通过中国证监会网站或中国期货业协会网站查询合法期货经营机构的网址，识别非法期货网站。投资者请勿登录非法期货网站，以免误入陷阱，上当受骗。

四是辨识收款账号。合法期货经营机构只能以公司名义对外开展业务，也只能以公司的名义开立银行账户，而非法机构往往以个人的名义开立收款账户。如果有人要求投资者把钱打入以个人名义开立的账户，投资者即可果断拒绝。

本文由墨钰斌维权团队独家撰写，希望能通过此文章对那些在期货交易中被骗的朋友有所帮助，对于出现过以上情况的受害人可以联系笔者墨钰斌进行咨询，我能曝光这些情况自然是可以协助你处理这些情况。

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编译者/作者：墨钰斌

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