CFTC对EOX，期货国际，OTC欧洲提出起诉

美国商品期货交易委员会（CFTC）已宣布对三家注册经纪人EOX Holdings LLC进行和解； 期货国际有限责任公司； 以及OTC Europe LLP，因未达到最低调整后的净资本要求而分别被罚款120,000美元。

25九月2020 |AtoZ市场–金融行业的监管环境正在发生巨大变化。 监管机构还正在对监管，法律和合规风险管理计划进行现代化改造，以满足金融服务公司的规定和对监管的期望。 同时，CFTC旨在维持并加强其作为美国期货，掉期和期权市场的重要监管者的作用。

EOX，期货国际，OTC欧洲解决CFTC的资本赤字费用

美国CFTC已针对三名注册介绍经纪人的资金不足问题提交了和解费令。 这三个经纪人如下：

CFTC要求每个经纪人支付12万美元的罚款。 此外，监管机构还对任何进一步的违规行为发布了停止令。 “我们将继续与掉期交易商和中介监督部门合作，以在注册公司未能满足最低资本要求时提起执法行动，”执法部门主管詹姆斯·麦克唐纳说。

根据CFTC的说法，这些经纪人缺乏所需的最低净资产，从900万美元到2500万美元不等。 这些经纪人在计算其义务时未进行必要的扣除。 掉期交易商和中介监督部主管Joshua B. Sterling说：

“确保衍生品市场中介机构的财务完整性也是CFTC使命的关键方面，在计算调整后的净资本时，有必要报告子公司或分支机构的担保义务和负债”。

这些经纪人在为保证其会员权益而担任保证人的各个时期内均未维持最低净资本。 在这段时间里，“为了附属公司的利益，每个月都在信贷额度上提取资金”。 金额从1000万美元到2600万美元不等。”

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/cftc-settle-charges-with-eox-futures-international-otc-europe/

原文作者：MD Rockybul Hasan

编译者/作者：wanbizu AI

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