ASIC暂停了Ballast Financial Management Pty的AFS许可证

ASIC已暂停Ballast Financial Management Pty Ltd的AFS许可证。该许可证已暂停，直到2020年12月18日。

2020年10月14日|AtoZ市场–澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）本周三宣布，已暂停澳大利亚金融服务提供商Ballast Financial Management Pty的澳大利亚金融服务（AFS）许可。

为什么ASIC暂停了Ballast Financial Management的AFS许可

Ballast Financial Management的许可证（编号233180）已被暂停，直到2020年12月18日，因为该公司已停止从事金融服务业务。

声明说，澳大利亚监管机构特别暂停了执照，原因是：“巴拉斯特因无法获得专业弥偿保险以履行其有适当赔偿安排的义务而停止经营金融服务业务。”

此外，ASIC强调：“根据2001年公司法s912B，AFS被许可人必须作出安排，赔偿零售客户因被许可人或其代表违反第7章规定的义务而遭受的损失。”

根据监管机构的声明，暂停期将使Ballast财务管理公司能够制定适当的薪酬安排，并在其前任负责人辞职后确定并任命一名具有适当资格和经验的负责任的负责人。

如果公司未证明可以遵守AFS许可义务，则当局将考虑在10周的暂停期结束时取消许可。

ASIC继续提高市场标准

暂停Ballast Financial Management的牌照是澳大利亚监管机构为提高金融服务行业标准而做出的更大努力的一部分。 在过去的一年中，当局压制公司不符合AFS许可的义务。

“ ASIC希望AFS的被许可人采取一切必要措施来履行其在金融服务法下的义务，遵守其许可条件，并确保他们能够高效，诚实和公平地提供金融服务。”

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/asic-suspends-afs-licence-ballast-financial-management-pty/

原文作者：Samson

编译者/作者：wanbizu AI

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