FCA Bans因说谎有关资格而被罚款68,000英镑-AtoZ Markets

FCA禁止财务顾问西蒙·瓦利（Simon Varley），并因一再说谎以掩饰自己的过失而缺乏诚实和正直而对其处以罚款。

2021年4月15日| AtoZ市场–英国金融行为监管局（FCA）禁止西蒙·瓦利（Simon Varley）从事金融服务工作，并处以68,300英镑（94,227美元）的罚款。

Varley在咨询公司Dickinsons Financial Management任职，他一直担任客户顾问职能（CF30）直至2013年1月。

英国监管机构表示，已采取此行动，是因为他“明知未获得批准或批准而在未经批准的情况下执行了受控职能，并向零售客户提供了投资建议”。

西蒙·瓦利（Simon Varley）未能诚信行事

FCA还发现，Varley作为董事和合规监督控制的职能负责人“未能诚信行事”，因此“不是一个合适的人”。

在零售分销审查（RDR）之后，FCA引入了规则，要求顾问必须具备获得CF30功能批准的最低资格。

监管机构说，尽管FCA于2013年1月应他的要求取消了他的CF30批准，但Varley仍继续在2013年1月至2017年9月之间为零售客户提供建议。

FCA补充说：“ Varley通过在董事会会议上提供虚假信息，告知其参加和通过其继续指导所需的相关考试的虚假信息，一再误导其同僚，并错误地声称他已申请FCA批准为CF30，但FCA尚未更新金融服务注册。

“实际上，从来没有人提出过申请。

“ Varley故意在向Dickinsons的专业弥偿保险提供商提供虚假信息方面提供了有关他持有的资格的虚假信息，以确保他们在2013年之后为散户投资者提供咨询服务。”

在履约监督控制职能中，Varley“故意误导了FCA，以为Dickinsons中只有一个人在向客户提供零售投资建议，而不是两个人”，并向FCA提供了“不真实地隐瞒自己的说法”的解释。不当行为”。

监管机构表示，不受监管的顾问的行为“导致迪金森公司自愿清盘并解散”。

故意撒谎

FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward表示：“ Varley先生故意撒谎，他的不当行为持续了数年之久，有造成客户流失的风险。

“他继续滥用其作为董事的信任地位，证明他缺乏诚实和正直，对消费者和对金融体系的信心构成了严重的风险。

“今天的禁令应该对其他滥用信任立场的高级人士起到威慑作用。”

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/fca-bans-fines-financial-adviser-simon-varley/

原文作者：Shulammite Edheri

编译者/作者：wanbizu AI

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