新西兰 FMA 谴责 Jarden Securities 违反许可证

在 Jarden 收购该公司之前，OML 就发生了严重的违规行为。 OMF 于 2020 年 9 月自行向 FMA 报告了违规行为。

新西兰金融市场管理局 (FMA) 已正式谴责 Jarden Securities Limited，理由是 OM Financial Limited (OMF) 作为持牌衍生品发行商 (DI) 的违规行为。 OMF 将衍生品投资者的资金与其自有资金混合在一起，违反了其 DI 义务。

OMF 于 2021 年 3 月与 Jarden 合并，因此合并后的实体继承了 OMF 和 Jarden 的财产、权利和责任，包括 DI 许可证。 因此，FMA 谴责了合并后的实体。

DI 被许可人的一项基本义务是以信托方式持有投资者的资金，与被许可人的自有资金分开。 这可确保客户资金免受因混合可能导致的损失风险，例如企业资不抵债。

OMF 自行向 FMA 报告了违规行为

FMA 发现，在与 Jarden 合并之前，OMF 在 2015 年 9 月至 2020 年 7 月期间违反了 2013 年金融市场行为（FMC 法案）。 First NZ Capital Securities（现为 Jarden）于 2019 年收购了 OMF。 OMF 于 2020 年 9 月自行向 FMA 报告了该问题。

违规行为与 OMF 将自有资金转入指定用于持有衍生投资者资金的信托账户有关。 这涉及至少 150 笔付款，金额为 100 万美元。 衍生品发行人可能会将资金存入信托账户，以防范资金短缺的风险。

但是，FMA 的结论是，OMF 存入的资金是用于向第三方提供商支付与业务相关的款项，而不是为了防止出现差额的风险。

FMA 监督总监 James Greig 说：

“虽然没有 OMF 客户因这个问题而蒙受损失，但我们认为投资者的资金处于风险之中，而必要的分离程序没有到位。 由于违规行为发生的时间很长，以及交易的价值和数量，这些违规行为值得公开谴责。”

Jarden 一直与前 OMF 团队合作审查和改进流程，以使其与 Jarden 集团的实践保持一致。

该谴责是根据 FMC 法案第 414(2) 条发出的，该法案允许 FMA 在 FMA 认为某企业严重违反其义务的情况下对持牌公司进行谴责。

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原文链接：https://atozmarkets.com/news/new-zealand-fma-censures-jarden-securities/

原文作者：Shulammite Edheri

编译者/作者：wanbizu AI

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