什么是美国RIA牌照？RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor，即注册投资顾问，专门为投资者管理投资的顾问)。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。RIA牌照的含金量：RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证...
知识:美国,SEC,投资,投资顾问牌照,美国RIA牌照
SEC（U.S. Securitiesand Exchange Commission）美国证券交易委员会，是直属美国联邦的独立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国金融、证券行业的最高机构。美国证券交易委员会（SEC）具有准立法权、准司法权、独立执法权，相当于一个独立于美国国会的金融司法机构的最高部门。是美国，乃...
知识:美国SEC牌照,美国RIA牌照
...资产风控，以及操作的合规和合法监督，并且会将监管结果予以公布。鉴于美国对财富管理机构的监管机制之严谨和成熟，只有极少数中国企业获得RIA牌照，有路便是其一。SEC对RIA牌照监管获得RIA牌照的机构和个人必须以客户的利益为出发点，不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信，完全...
知识:SEC
美国SEC监管的RIA牌照申请流程及优势RIA 牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相...
知识:SEC,美国SEC牌照
美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission，英文缩写SEC）是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission，英文缩写SEC）是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国金融、证券行业的最高机构，直接...
知识:SEC
美国SEC监管的RIA牌照美国SEC监管的RIA牌照介绍——了解一下美国证券交易委员会（United States Securities and Exchange Commission，简称SEC）根据1934年证券交易法令而成立，是直属美国联邦的独立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国证券行业的最高机关。美国SEC RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor，即...
知识:SEC,金融牌照,投资机构
SEC简介美国证券交易委员会（United States Securities and Exchange Commission，缩写：SEC），常被称为证管会，是根据《1934年证券交易法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，为美国证券业最高主管机关。 美国证券交易委员会是借由监督交易活动，来保护投资人...
知识:SEC,金融牌照,投资机构
美国SECRIA牌照美国SEC RIA牌照 即注册投资顾问，专门为投资者管理投资的顾问 因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。投资建议的范围也是广泛的，资产管理，账户管理，理财服务，130股票，7186债权，0853共...
知识:美国投资顾问牌照,美国SEC牌照
RIA 牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任...
知识:牌照,客户,机构
...资者的必备牌照。随着世界科技的变化，RIA也将是其合法合规的重要牌照。美国SEC RIA牌照的优势：1、牌照知名度大：SEC是美国金融证券交易委员会，在全球金融市场中起着指导性地位，而想要在没上市的企业，必须获得SEC牌照许可的公司。才能合法上市。（比如嘉盛、老虎证券、JP摩根、阿里巴巴、京...
知识:海外公司,SEC,金融牌照,投资机构
美国证券置业委员会，英文全称U.S. Securities and Exchange Commission，简称SEC。RIA牌照是受美国证券置业委员会（SEC）监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。获颁机构和个人必须经过监管层严格资格审查方可获得认证，也只有获得该资质的机构才可以收取相应的客户管理费，并对客户...
知识:SEC
美国SEC监管机构的RIA牌照如何申请SEC简介美国证券交易委员会（United States Securities and Exchange Commission，缩写：SEC），常被称为证管会，是根据《1934年证券交易法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，为美国证券业最高主管机关。美国证券交易委员会是借...
知识:海外公司,SEC,金融牌照,投资机构
注册投资顾问RIA牌照介绍美国注册投资顾问RIA（Registered Investment Advisor），专门向投资者提供投资建议的顾问。RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。RIA主要受到1940年《投资顾问法》监管，监管的核心是强调RIA始终要将投资人...
知识:SEC,美国SEC
美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission，英文缩写SEC）是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国金融、证券行业的最高机构，直接对国会负责，具有一定的立法和司法权。大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册投资顾问(Registere...
知识:牌照,美国,报告,投资顾问
...的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试---Series 65。美国大部分州也可以免除Series 65考试，如果该机构的管理人持有注册金融分析师（CFA）或个人理财专家（PFS）等金融牌照。除此之外，申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模，拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与...
知识:牌照,公司,美国,机构