美国金融业监管局（FINRA）再次邀请自己参加数字资产监督组织至少一年。 具体来说，在7月9日，FINRA发布了“ 20-23号监管公告”，鼓励经纪交易商将其，其关联公司或他们的关联人是否进行或打算进行数字资产活动通知其指定的FINRA风险监测分析师。 ，包括非证券活动。此请求的扩展性不能夸大。 从...
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FINRA是The Financial Industry RegulatoryAuthority的简称，中文翻译为美国金融业监管局。成立于2007年，美国金融业监管局（FINRA）由美国证券交易商协会（NASD美国当时最有影响的证券业自律组织）和纽约证券交易所监管局（NYSERegulation, Inc.），合并发起成立。美国金融业监管局（FINRA）代表的美国金融业监管局，...
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FINRA被罚款城堡证券在监管报告中被指控无效的金额为275,000美元。 做市商既未同意也未否认指控。2021年3月26日| AtoZ市场–金融业监管局（FINRA）对Citadel证券处以275,000美元的罚款，该证券是亿万富翁Ken Griffin所拥有的多数经纪人，其原因是监管报告过时。 该自律机构还向该公司发布了责令。周四发布的...
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...管局对 Robinhood 处以约 7000 万美元的罚款。在周三的公告中，金融业监管局 (FINRA) 表示已命令 Robinhood 向监管机构支付 5700 万美元的罚款，并向某些客户提供大约 1260 万美元的赔偿。 FINRA 指控该交易平台早在 2016 年 9 月就对数千名用户造成了“广泛而重大的伤害”，并表现出“系统性监管失败”。FINRA ...
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在发现与执行流程有关的违规行为后，FINRA对Robinhood应用程序处以半百万美元（合150万美元）的罚款。 著名的投资应用程序为交易者提供免佣金服务。 FINRA发现该应用程序的执行价格未正确更新，从而导致与价格相关的用户中断。股权订单未得到诚实的代表，这给交易者在下单时造成了不必要的麻烦 ...
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根据对股票和加密货币交易应用Robinhood的调查结果，美国金融业监管局（FINRA）对Robinhood处以约7000万美元的罚款。在周三的一份声明中，FINRA表示，其已责令Robinhood向该监管机构支付5700万美元的罚款，并向某些客户提供约1260万美元的赔偿金。FINRA称，该交易平台对数千名用户造成了“广泛而重大的伤害...
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2021 年 6 月 30 日，| AtoZ 市场-美国金融业监管局 (FINRA) 已对贸易公司 Robinhood 对其客户造成的损失处以创纪录的 7000 万美元罚款。FINRA 今天宣布，它已对 Robinhood Financial LLC 处以 5700 万美元的罚款，并命令该公司向数千名受害客户支付约 1260 万美元的赔偿金和利息。制裁是 FINRA 有史以来下令的最大罚款，...
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FINRA罚款Virtu未能为从经纪交易商客户那里收到的订单提供最佳执行。2020年7月22日| AtoZ市场–美国金融业监管局（FINRA）对Virtu Americas LLC（f / k / a KCG Americas LLC）处以17.5万美元的罚款，原因是该公司未能为其客户提供最佳执行力。FINRA因违反规则而对Virtu处以罚款FINRA裁定Virtu违反了其规则5310，该规则规...
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金融业监管局（FINRA）对摩根士丹利处以罚款$ 875,000，用于向SEC和FINRA提交至少869张不正确的蓝图。2020年7月9日| AtoZ市场–摩根士丹利是一家经纪公司和投资顾问。 自2009年5月以来，它已在FINRA注册为经纪交易商。摩根士丹利总部位于纽约州普雷兹（Purchase），在720多个分支机构雇用23,000多名注册人。摩...
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...对数字资产友好的经纪商，将支付 7000 万美元来解决与美国金融业监管局 (FINRA) 的冲突。 这是该组织处以的创纪录罚款。刚刚：我们已经对 Robinhood 处以 5700 万美元的罚款，并命令该公司向数千名受害客户支付大约 1260 万美元的赔偿金和利息。了解更多 ?? https://t.co/h0s18ZAEtA(1/7) pic.twitter.com/tkRG78bJM0— FINR...
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FINRA 对 StockCross Financial Services 处以 250,000 美元的罚款2009 年 7 月至 2019 年 12 月期间发生的违规行为。2021 年 7 月 19 日，| AtoZ 市场 –金融业监管局 (FINRA) 已对加州经纪公司 StockCross Financial Services, Inc. 处以 250,000 美元的罚款。 罚款是该公司提出并被 FINRA 接受的和解提议的一部分。制裁源于 2009 年 7 月至...
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美国金融业监管局（FINRA）今天与Citadel Securities达成和解。 该公司已同意支付700,000美元的罚款。城堡证券被罚款据称该公司违反了FINRA规则5320（禁止在客户订单之前进行交易）和FINRA规则6460（显示客户限价订单）。 该规则有助于保持市场透明度，保护消费者的订单，并增加报价竞争。这些指控与2011...
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金融业监管局（FINRA）最近被罚款$ 700,000指控城堡证券LLC不遵守FINRA规则。2020年7月20日| AtoZ市场–Citadel Securities LLC是一家固定收益和股票产品做市公司。 它还为各种类型的机构投资者提供流动性，包括资产管理人，银行，经纪交易商，政府机构，对冲基金和公共养老金计划。 它于2005年2月加入FINRA。...
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...立于1945年，致力于在全球范围内提供金融服务。根据与美国金融业监管局（FINRA）达成的协议，Cantor Fitzgerald＆Co今天同意支付25万美元的罚款。| 2021年5月10日，| AtoZ市场-Cantor Fitzgerald＆Co公司成立于1945年，致力于在全球范围内提供金融服务，今天与美国金融业监管局（FINRA）达成协议，同意支付25万美...
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FINRA：不必要的，不合格的数字资产监管机构美国金融业监管局（FINRA）再次邀请自己参加数字资产监督组织至少一年。 具体来说，在7月9日，FINRA发布了“ 20-23号监管公告”，鼓励经纪交易商将其，其关联公司或他们的关联人是否进行或打算进行数字资产活动通知其指定的FINRA风险监测分析师。 ，包括...
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